一口气发7张罚单！涉金通灵财务造假案，光大、浙商、东吴、国海四家券商被罚 9名员工领罚单

科创之家 2024-05-19

华西证券被暂停保荐业务资格6个月 4名员工被罚 江苏证监局调查显示，华西证券(002926)在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题。 对此，江苏证监局表示，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证...